众议院反洗钱和禁毒委员会已传唤富途牛牛（Webull）泰国公司的高管，要求澄清该公司的客户筛选和反洗钱措施。此前有担忧指出，在线投资平台可能被利用作为转移非法资金的渠道。
委员会正在审查富途证券（泰国）有限公司使用的”了解你的客户”（KYC）和客户尽职调查标准（CDD）。此次审查源于投诉，称某在线证券交易平台可能被用于存放和转移与金融犯罪相关的资金。
一份日期为2026年6月2日的紧急信函邀请富途证券（泰国）首席执行官Chonladet Khemarattana于6月11日到议会作证。他已被要求解释公司的客户筛选流程、反洗钱程序以及风险控制措施。
委员会认为，这一问题不仅仅是投资平台的技术弱点。委员会警告称，如果证券公司成为跨国犯罪网络在金融系统中的漏洞，该案件可能会损害泰国资本市场整体的形象和信誉。
诈骗案件引发资本市场审查
此次调查源于中央调查局（CIB）和反在线诈骗行动中心（ACSC）开展的一项行动，该行动由帕吞他尼省一名退休政府官员损失超过140万泰铢的欺诈案件扩大而来。
进一步调查发现，与更广泛网络有关联的受害者超过30人。初步检查显示，该团伙每月的资金流动超过1亿泰铢，而总损失可能高达每月10亿泰铢。
当局发现，该涉嫌网络已开发出超越传统人头账户的洗钱方法。相反，据称他们利用资本市场结构作为存放和移动非法资金的空间。
调查人员还确定了一种被称为”波贝规避”（Poipet Circumvention）的方法。据称，泰国人头账户持有人被带到柬埔寨波贝居住数周。他们被用来完成面部识别检查，并代表真正的账户控制者进行金融交易，从而使该网络能够规避泰国金融机构的安全措施。
该行动导致八名嫌疑人被捕：七名泰国国民和一名中国国民。
官员们还搜查了曼谷Huai Khwang区豪华公寓中的安全屋，以及据称被该网络用作幌子的商业场所。
据一名涉嫌的网络指挥官告诉调查人员，通过股票交易应用程序转移了从欺诈中获得的资金，而没有进行任何实际的证券投资。这一陈述使该问题受到公众和投资者更密切的关注。
富途否认参与并加强控制
该案引起公众关注后，富途证券（泰国）发表声明，否认参与任何涉嫌的洗钱网络。公司坚称，其KYC系统符合监管机构设定的标准。
Chonladet表示，富途证券（泰国）的注册资本为10亿泰铢，是美国纳斯达克上市公司富途集团的一部分。他表示，公司有义务严格遵守国际监管标准。
该公司称，在发现问题后的一周内，他们迅速采取措施弥合内部差距并加强安全措施。
关键措施包括：
* 取消100%实时提款功能，并增加交易检查时间；
* 使用AI评分模型分析客户行为并检测异常交易；
* 对高风险账户增加强化尽职调查（EDD）；
* 使用国际数据库筛查高风险个人和可疑账户；
* 审查过往活动，从超过20万客户的客户群中识别出约40-50个头账户，占所有客户的比例不到0.03%。
富途表示，这些可疑账户已被关闭和暂停。
证监会准备更广泛的行业措施
此案还促使监管机构审查整个资本市场的反金融犯罪标准。
证券交易委员会（SEC）秘书长Pornanong Budsaratragoon此前表示，监管机构正准备采取措施，加强网络犯罪和反洗钱保障，特别是在投资者身份验证方面。
正在考虑的措施包括：
* 要求存款和取款必须通过已验证的银行账户进行；
* 升级实时KYC系统；
* 增加对未能控制风险并允许其平台成为非法资金通道的运营商的惩罚。
富途将于6月11日在众议院委员会面前出庭，预计这将是对泰国资本市场监管的一次考验，特别是当监管机构试图在金融创新与加强对日益复杂的在线犯罪网络的保护之间取得平衡时。
来源：Posttoday [https://www.posttoday.com/business/743482]
