泰国证券交易委员会（SEC）正在就一份征求意见稿征求公众意见，该通知要求对数字资产的转移和接收进行风险管理，这被称为“数字资产旅行规则”。
其目的是确保数字资产业务运营商拥有充分的信息来检查和管理洗钱风险，符合国际标准，并支持有效防止数字资产业务服务被用作洗钱和技术相关犯罪的渠道。
证券交易委员会继续与公私部门合作伙伴机构合作，以防止和打击技术相关犯罪。
“加强可疑金融交易监控的金融数据连接小组委员会”裁定，证券交易委员会应与反洗钱办公室（AMLO）共同发布针对数字资产业务运营商的指南，而AMLO正准备根据反洗钱法发布规则。
因此，证券交易委员会与AMLO协调，设定了数字资产业务运营商的风险管理系统要求，使信息伴随每笔数字资产转移交易，以支持监控并防止数字资产被用于技术相关犯罪。
数字资产业务运营商的草案职责
证券交易委员会此前在2026年3月至4月就原则进行了咨询。大多数相关方同意提出的原则并提供了有用的意见。
证券交易委员会在优化这些原则使其更清晰、更适当后，考虑了这些意见，并准备了一份草案通知，明确规定数字资产业务运营商的职责。
要点如下：
运营商必须建立与数字资产转移和接收相关的风险管理政策和操作规程。其职责包括收集客户及对手方信息以伴随数字资产转移、检查对手方，以及检查对手方所使用的数字资产业务运营商或数字资产服务提供商的资质。
在数字资产转移至或从自托管钱包接收的情况下，还必须验证自托管钱包的所有权或控制权，并保留支持每笔数字资产转移交易的信息至少5年。
在前两年内，信息必须以允许监管机构立即检索或检查的形式存储。
如果运营商是委托数字资产运营商，必须将转账人和收款人的信息连同数字资产转移指令发送给受益数字资产运营商。
如果中间数字资产运营商位于数字资产转移的路径中，必须检查其资质并采取任何规定的进一步行动，以便按照预期连续且完整地追踪交易路径。
运营商必须拥有与数字资产的转移或接收相关的规定风险管理措施。这包括从委托数字资产运营商或客户处接收数字资产转移时，收集转账人和收款人信息以伴随数字资产转移。
升级数字资产交易
引入数字资产旅行规则旨在增强追踪数字资产交易金融路径的能力，并有效检查、防止和拦截技术相关犯罪。
其目的还在于防止数字资产业务运营商被用作洗钱和恐怖主义融资的渠道，同时不给运营商造成不当负担。
它还提高了符合国际标准的反洗钱措施，增强了对泰国数字资产市场的信心，并提高了泰国数字资产生态系统的整体竞争力。
因此，证券交易委员会正在就该草案通知征求公众意见。
它已在证券交易委员会网站和法律门户上发布了咨询文件。
相关方和感兴趣的公众可以通过网站或通过电子邮件提交意见至 [email protected] 以及 [email protected] 和 [email protected]，截止日期为2026年7月10日（星期五）。
The Nation 编辑团队
